亚搏体育苹果下载|更有效地处理违反上市条例的事件新设监督公司想扩大执法权限

《联合早报》 8月7日:新设监督人建议修改上市条例,同时处理需要公开制裁的案件,需要罚款惩戒的最严重事件由上市纪律委员会单独审理。

新加坡交易所监督公司(SGX RegCo)希望扩大执法权限,以更快、更有效地处理上市公司和个人违反上市条例的事件,同时提高上市公司的举报机制,确保对内部申报的后续调查,保护举报人的身份。

根据现有制度,新教所监督公司的执法权主要限于私下判决的案件,需要公开制裁的案件包括2015年10月成立的上市纪律委员会(LDC)负责的罚款判决权。

监管公司提议修改上市条例,以便处理需要公开制裁的事件,需要罚款惩戒的最严重事件由LDC单独审理。

有三个原因要更快地执法

在周三的在线记者会上,新设监督公司首席执行官陈文仁表示,截至LDC成立,共有18起案件正在等待审判,目前只有3起正在进行审判。他说:“我们意识到,所有公开执法事件必须比我们预想的更长时间完成判决。(莎士比亚、温斯顿、执法、执法、执法、执法)在公众和媒体眼里,当局被解释为忽视了执法。”

陈文人强调,更快地执行法律是基于三个原因:更有效地阻止非法行为,更快地恢复市场,更明确市场。监督公司作为前线监督单位,更接近市场,调整执法权限,可以补助其他具有更广泛、更高惩戒权的执法机关。

陈文仁指出,LDC要处理的事件很多,任命听证会会员时可能引起利益冲突的网络也更大。不仅与上市公司本身相关,还可能与公司的银行、律师、审计师、顾问及所有交易对象相关。“听证会会员们非常谨慎,无论发生什么冲突,只要在听证后期发生,都会自行回避。”这意味着整个程序必须再来。”

新设监督公司提议扩大的权限,被调查公司董事或执行人要求辞去上市公司职务的权限,任何公司在3年内禁止委任或重新任命董事或执行人的权限,可以要求上市公司保留相应董事或执行人的职务3年以上。另外,被调查的上市公司要委派或重新任命董事,必须得到监督公司的许可。

监督公司接到询问时,《联合早报》解释说,如果新框架今后生效,现有LDC审理的案件将继续由LDC负责,监督公司将负责新案件。从历史数据来看,大部分事件到那时将由监督公司处理。

新加坡国立大学治理制度和机构研究中心主任卢耀郡副教授接受采访时,他说,新设监督公司能对上市公司违规行为迅速执法,这对交易所的顺利运营至关重要。当局的执法反应速度经常受到程序受阻的影响。因此,新的执法框架将使投资者对上市公司的守法更加自信,促进上市公司的股票流通和交易量。

监督公司对修改上市条例进行了公开咨询,于9月7日结束。提议上市公司听取并调查内部申报机制

新服务监督公司今年年初成立了举报办公室(Whistleblowing Office),然后提议开发上市公司听取和调查内部举报的机制。

监管公司建议,应在年报中说明上市公司如何遵守内部申报的最佳措施守则。这包括建立和维护举报制度和程序,任命独立单位调查内部举报,对举报人的身份保密,确保举报人不受消极或不公正的待遇,并负责监督监察委员会监督举报制度。

监督人表示,“哨岗办公室”成立半年后,共收到了30份举报。官兵传染病将持续到年底,因此企业和投资者将继续面临更多的挑战和不确定性。

陈文认为,世界各地的个人和企业将有更大的违法动机,监督公司应与投资团体合作,提高整个市场的监管水平。传染病的经济冲击开始出现,监管公司的目标性监管方式也要采取后续措施。随着市场的成熟,对监管水平的觉醒和呼声越来越深,监管公司需要更加仔细地倾听。

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